光大银行:2020年第一次临时股东大会会议文件

光大银行:2020年第一次临时股东大会会议文件   时间：2020年02月10日 18:23:59 中财网    
原标题:光大银行:2020年第一次临时股东大会会议文件

中国光大银行股份有限公司
2020年第一次临时股东大会
会议文件


普通股股票代码：A股601818、H股6818

北京

二〇二〇年三月二十六日



中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


中国光大银行股份有限公司
股东大会会议议程


会议时间：2020年3月26日（星期四）下午14:30
会议地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层

会议室
会议召集人：中国光大银行股份有限公司董事会

一、宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议各项议案
四、股东发言和提问
五、宣布现场会议出席情况
六、选举监票人
七、填写表决票并投票
八、律师宣读见证意见
九、宣布现场会议结束

网络投票：
2020年3月26日（星期四）采用上海证券交易所网络投票系统

（1）交易系统投票平台的投票时间：上午9:15-9:25、9:30-11:30，
下午13:00-15:00；
（2）互联网投票平台的投票时间：9:15-15:00。

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


目录


中国光大银行股份有限公司
2020年第一次临时股东大会议案
一、关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》及三会议事规
则的议案..............................................3
二、关于选举李引泉先生为中国光大银行股份有限公司第八届董
事会独立董事的议案...................................37
三、关于调整中国光大银行股份有限公司独立董事薪酬标准的议
案...................................................46
四、关于调整中国光大银行股份有限公司外部监事薪酬标准的议
案...................................................47

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


议案一：

关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》
及三会议事规则的议案


各位股东：

根据《上市公司治理准则（2018修订）》《上市公司章程指
引（2019修订）》《商业银行公司治理指引》等监管制度规定及
工作需要，中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟对《中国
光大银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）及《中国光大
银行股份有限公司股东大会议事规则》《中国光大银行股份有限
公司董事会议事规则》《中国光大银行股份有限公司监事会议事
规则》（简称三会议事规则）作相关修订，具体修订内容详见附
件。


本次修订后的《公司章程》经本行股东大会审议通过并经中
国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准后生效。

三会议事规则和修订后的《公司章程》同时生效。


建议股东大会授权董事会、监事会根据相关监管部门（包括
但不限于中国银保监会）的确认、意见或要求（如有），对本次
《公司章程》和三会议事规则修订内容的文字表述相应进行必须
且适当的调整。


以上议案已经本行第八届董事会第五次会议、第八届监事会
第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件：1、《中国光大银行股份有限公司章程》修订对照表
2、《中国光大银行股份有限公司股东大会议事规则》
修订对照表
3、《中国光大银行股份有限公司董事会议事规则》修
订对照表
4、《中国光大银行股份有限公司监事会议事规则》修
订对照表

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
1：

《中国光大银行股份有限公司章程》修订对照表

序号条文修订前修订后依据
1第一条为维护中国光大银行股份有
限公司（以下简称
“本行
”）、股东
和债权人的合法权益，规范本行的
组织和行为，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称
“《公司
法》
”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称
“《证券法》
”）、《中华
人民共和国商业银行法》（以下简
称
“《商业银行法》
”）、《国务院关
于股份有限公司境外募集股份及
上市的特别规定》（以下简称
“《特
别规定》
”）、《到境外上市公司章程
必备条款》（以下简称
“《必备条
款》
”）、《上市公司章程指引》（以
下简称
“《章程指引》
”）、《国务院
为维护中国光大银行股份有限
公司（以下简称
“本行
”）、股东和
债权人的合法权益，规范本行的组
织和行为，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称
“《公司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》
”）、《中华人民共和国
商业银行法》（以下简称
“《商业银
行法》
”）、《国务院关于股份有限公
司境外募集股份及上市的特别规
定》（以下简称
“《特别规定》
”）、《到
境外上市公司章程必备条款》（以下
简称
“《必备条款》
”）、《上市公司治
理准则》、《上市公司章程指引》（以
下简称
“《章程指引》
”）、《商业银行
增加制定依据。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


关于开展优先股试点的指导意
见》、《优先股试点管理办法》和其
他有关法律、法规、规章和规范性
文件的规定，制定本章程。

公司治理指引》、《国务院关于开展
优先股试点的指导意见》、《优先股
试点管理办法》和其他有关法律、
法规、规章和规范性文件的规定，
制定本章程。

2第二条本行原系经中国人民银行银
复
[1992]152号文批准，于
1992
年
6月
18日成立的全国性商业银
行，后经中国人民银行银复
[1995]70号文批准，于
1999年
7
月
6日改制成为股份制商业银行。

本行在国家工商行政管理总局注
册登记，取得营业执照。本行的营
业执照号码为：
100000000011748。

……
本行原系经中国人民银行银复
[1992]152号文批准，于
1992年
6
月
18日成立的全国性商业银行，后
经中国人民银行银复
[1995]70号文
批准，于
1999年
7月
6日改制成为
股份制商业银行。本行在国家工商
行政管理总局注册登记，取得营业
执照。本行的营业执照号码为：
100000000011748。本行的统一社会
信用代码为：91110000100011743X。

……
国家实施以组织机构代码为基
础的法人和其他组织统一社会信用
代码制度，本行营业执照号码已经
变更为统一社会信用代码。

3第十四条本行的经营宗旨是：稳健经
营，恪守诚信，科学管理，服务至
上，依法开展各项商业银行业务，
坚持可持续发展，为股东及相关利
本行的经营宗旨是：稳健经营，
恪守诚信，科学管理，服务至上，
依法开展各项商业银行业务，坚持
可持续发展，积极践行绿色发展理
1.《上市公司治理准则（
2018
修订）》第八十六条
上市公司应当积极践行绿色发
展理念，将生态环保要求融入发展

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


益者创造最大价值，为国民经济发
展做出应有贡献。本行以安全性、
流动性、效益性为经营原则，实行
自主经营，自担风险，自负盈亏，
自我约束。

念，将生态环保要求融入发展战略
和公司治理过程，主动参与生态文
明建设，在污染防治、资源节约、
生态保护、绿色金融等方面发挥示
范引领作用，为股东及相关利益者
创造最大价值，为国民经济发展做
出应有贡献。

本行以安全性、流动性、效益
性为经营原则，实行自主经营，自
担风险，自负盈亏，自我约束。

战略和公司治理过程，主动参与生
态文明建设，在污染防治、资源节
约、生态保护等方面发挥示范引领
作用。

2.综合考虑银保监会绿色信贷
相关监管要求及本行工作实际。

4第二十八
条
……
（三）将普通股股份奖励给本
行职工；
（四）股东因对股东大会作出
的本行合并、分立决议持异议，要
求本行收购其普通股股份的；
（五）回购优先股；
（六）法律、法规、规章、规
范性文件许可的其他情形。

本行因前款第（一）项至第
（三）项及第（五）项的原因回购
……
（三）将普通股股份奖励给本
行职工；将股份用于员工持股计划
或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出
的本行合并、分立决议持异议，要
求本行收购其普通股股份的；
（五）将股份用于转换本行发
行的可转换为股票的公司债券；
（六）本行为维护公司价值及
股东权益所必需
;
《上市公司章程指引（
2019修
订）》第二十三条
公司不得收购本公司股份。但
是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其
他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计
划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出
的公司合并、分立决议持异议，要

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


本行股份的，应当经股东大会决议
或授权。本行依照前款规定回购本
行股份后，属于第（一）项或第（五）
项情形的，应当自回购之日起十日
内注销；属于第（二）项、第（四）
项情形的，应当在六个月内转让或
者注销。

本行依照第一款第（三）项规
定回购的本行股份，不得超过本行
已发行股份总额的百分之五；用于
回购的资金应当从本行的税后利
润中支出；所回购的股份应当在一
年内转让给职工。

（五）（七）回购优先股；
（六）（八）法律、法规、规
章、规范性文件许可的其他情形。

本行因前款第一款第（一）项
至第（三）项及第（五）项、第（二）
项、第（七）项的原因情形回购本
行股份的，应当经股东大会决议或
授权。；因第（三）项、第（五）
项、第（六）项的情形回购本行股
份的，可以依照本章程的规定或者
股东大会的授权，经三分之二以上
董事出席的董事会会议决议。

本行依照前款第一款规定回购
本行股份后，属于第（一）项或第
（五七）项情形的，应当自回购之
日起十日内注销；属于第（二）项、
第（四）项情形的，应当在六个月
内转让或者注销。

本行依照第一款第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定回购
的本行股份，的，应当通过公开的
求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换上市公
司发行的可转换为股票的公司债
券；
（六）上市公司为维护公司价
值及股东权益所必需。

除上述情形外，公司不得收购
本公司股份。

注释：发行优先股的公司，还
应当在公司章程中对回购优先股的
选择权由发行人或股东行使、回购
的条件、价格和比例等作出具体规
定。发行人按章程规定要求回购优
先股的，必须完全支付所欠股息，
但商业银行发行优先股补充资本的
除外。

第二十四条
公司收购本公司股份，可以通
过公开的集中交易方式，或者法律
法规和中国证监会认可的其他方式

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


集中交易方式进行，合计持有的本
行股份不得超过本行已发行股份总
额的百分之五十；用于回购的资金
应当从本行的税后利润中支出；所
回购的股份应当在一三年内转让给
职工或者注销。

本行境外上市外资股的回购应
遵守《香港上市规则》及上市地其
他相关监管规定。

进行。

公司因本章程第二十三条第一
款第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，
应当通过公开的集中交易方式进
行。

第二十五条
公司因本章程第二十三条第一
款第（一）项、第（二）项规定的
情形收购本公司股份的，应当经股
东大会决议；公司因本章程第二十
三条第一款第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本
公司股份的，可以依照本章程的规
定或者股东大会的授权，经三分之
二以上董事出席的董事会会议决
议。

公司依照本章程第二十三条第
一款规定收购本公司股份后，属于
第（一）项情形的，应当自收购之

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日起
10日内注销；属于第（二）项、
第（四）项情形的，应当在
6个月
内转让或者注销；属于第（三）项、
第（五）项、第（六）项情形的，
公司合计持有的本公司股份数不得
超过本公司已发行股份总额的
10%，
并应当在
3年内转让或者注销。

注释：公司按本条规定回购优
先股后，应当相应减记发行在外的
优先股股份总数。

5第七十条
……
上述股东大会职权范围内的
事项，应由股东大会审议决定，但
在必要、合理、合法的情况下，股
东大会可以授权董事会决定。授权
的内容应当明确、具体。

……
……
上述股东大会职权范围内的事
项，应由股东大会审议决定，但在
必要、合理、合法的情况下，股东
大会可以授权董事会决定。授权的
内容应当明确、具体。股东大会不
得将法定由股东大会行使的职权授
予董事会行使。

……
《上市公司治理准则（
2018修
订）》第十四条
上市公司应当在公司章程中规
定股东大会对董事会的授权原则，
授权内容应当明确具体。股东大会
不得将法定由股东大会行使的职权
授予董事会行使。

6第七十一股东大会议事规则由董事会股东大会议事规则由董事会拟《上市公司治理准则（
2018修

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条拟定，包括会议通知、召开方式、
文件准备、表决形式、提案机制、
会议记录及其签署、关联股东的回
避等内容，由股东大会审议通过后
执行。

定，包括会议通知、召开方式、文
件准备、表决形式、提案机制、会
议记录及其签署、关联股东的回避
等内容，由股东大会审议通过后执
行。股东大会议事规则是本章程的
附件。

订）》第十二条
上市公司应当在公司章程中规
定股东大会的召集、召开和表决等
程序。上市公司应当制定股东大会
议事规则，并列入公司章程或者作
为章程附件。

7第七十四
条
……
本行应在保证股东大会合法、
有效的前提下，通过各种方式和途
径，包括提供网络形式的投票平台
等现代信息技术手段，为股东参加
股东大会提供便利。

……
发出股东大会通知后，无正当
理由，股东大会现场会议召开地点
不得变更。确需变更的，召集人应
当在现场会议召开日前至少两个交
易日公告并说明原因。

本行应在保证股东大会合法、
有效的前提下，通过各种方式和途
径，包括提供网络形式的投票平台
等现代信息技术手段，为股东参加
股东大会提供便利。股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。

《上市公司章程指引（
2019修
订）》第四十四条
本公司召开股东大会的地点
为：【具体地点】。股东大会将设
置会场，以现场会议形式召开。公
司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过
上述方式参加股东大会的，视为出
席。

注释：公司章程可以规定召开
股东大会的地点为公司住所地或其
他明确地点。现场会议时间、地点
的选择应当便于股东参加。发出股
东大会通知后，无正当理由，股东
大会现场会议召开地点不得变更。


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确需变更的，召集人应当在现场会
议召开日前至少
2个工作日公告并
说明原因。

8第一百三
十条
除本章程另有规定外，董事的
提名方式和选举一般程序为：
（一）在本章程规定的人数范
围内，按照拟选任的人数，可以由
董事会提名委员会提出董事候选
人名单；单独或者合计持有本行发
行的有表决权股份总数百分之三
以上股东亦可以向董事会提出董
事候选人；
……
董事任期届满以前，股东大会
不得无故解除其职务。股东大会在
遵守有关法律、行政法规规定的前
提下，可以以普通决议的方式将任
何任期未届满的董事罢免（但依据
任何合同可提出的索偿要求不受
此影响）。

除本章程另有规定外，董事的
提名方式和选举一般程序为：
（一）在本章程规定的人数范
围内，按照拟选任的人数，可以由
董事会提名委员会提出董事候选人
名单；单独或者合计持有本行发行
的有表决权股份总数百分之三以上
股东亦可以向董事会提出董事候选
人；
同一股东及其关联方不得同时
提名董事和监事人选；同一股东及
其关联方提名的董事（监事）人选
已担任董事（监事）职务，在其任
职期届满或更换前，该股东不得再
提名监事（董事）候选人；同一股
东及其关联方提名的董事原则上不
得超过董事会成员总数的三分之
一。国家另有规定的除外；
1.《商业银行公司治理指引》
第十五条
股东应当严格按照法律法规及
商业银行章程规定的程序提名董
事、监事候选人。

商业银行应当在章程中规定，
同一股东及其关联人不得同时提名
董事和监事人选；同一股东及其关
联人提名的董事（监事）人选已担
任董事（监事）职务，在其任职期
届满或更换前，该股东不得再提名
监事（董事）候选人；同一股东及
其关联人提名的董事原则上不得超
过董事会成员总数的三分之一。国
家另有规定的除外。

2.《上市公司章程指引（
2019
修订）》第九十六条

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……
董事任期届满以前，股东大会
不得无故解除其职务。股东大会在
遵守有关法律、行政法规规定的前
提下，可以以普通决议的方式解除
将任何任期未届满的董事的职务罢
免（但依据任何合同可提出的索偿
要求不受此影响）。

董事由股东大会选举或者更
换，并可在任期届满前由股东大会
解除其职务。董事任期【年数】，任
期届满可连选连任。

……
9第一百三
十九条
……
独立董事的任职资格须经中
国银保监会审核。独立董事应当具
备较高的专业素质和良好信誉，且
同时应当满足以下条件：
（一）根据法律、法规、规章
和规范性文件，具备担任上市公司
董事的资格；
（二）具备本科（含本科）以
上学历或相关专业中级以上职称；
（三）具有五年以上的法律、
……
独立董事的任职资格须经中国
银保监会审核。独立董事应当具备
较高的专业素质和良好信誉，且同
时应当满足以下条件：
（一）根据法律、法规、规章
和规范性文件，具备担任上市公司
董事的资格；
（二）符合上市地监管规定关
于独立董事独立性的相关要求；
（三）（二）具备本科（含本
科）以上学历或相关专业中级以上
职称；
1.《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》第三条
独立董事必须具有独立性，下
列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属
企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、
父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄
弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹
等）；
（二）直接或间接持有上市公
司已发行股份１％以上或者是上市

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经济、金融、财务或其他有利于履
行独立董事职责的工作经历；
（四）熟悉商业银行经营管理
相关的法律、法规、规章和规范性
文件；
（五）能够阅读、理解和分析
商业银行的信贷统计报表和财务
报表；
（六）不在本行担任除独立董
事以外的其他职务，并与本行及其
主要股东、实际控制人或者其他与
本行存在利害关系的单位或个人
不存在可能妨碍其进行独立客观
判断的关系；
（七）具备上市公司运作的基
本知识，熟悉相关法律、法规、规
章及规范性文件；
（八）确保有足够的时间和精
（四）（三）具有五年以上的
法律、经济、金融、财务或其他有
利于履行独立董事职责的工作经
历；
（五）（四）熟悉商业银行经
营管理相关的法律、法规、规章和
规范性文件；
（六）（五）能够阅读、理解
和分析商业银行的信贷统计报表和
财务报表；
（七）（六）不在本行担任除
独立董事以外的其他职务，并与本
行及其主要股东、实际控制人或者
其他与本行存在利害关系的单位或
个人不存在可能妨碍其进行独立客
观判断的关系；
（八）（七）具备上市公司运
作的基本知识，熟悉相关法律、法
规、规章及规范性文件；
（九）（八）确保有足够的时
间和精力有效地履行职责并承诺恪
公司前十名股东中的自然人股东及
其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市
公司已发行股份５％以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位
任职的人员及其直系亲属；
（四）最近一年内曾经具有前
三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属
企业提供财务、法律、咨询等服务
的人员；
（六）公司章程规定的其他人
员；
（七）中国证监会认定的其他
人员。

2.《香港上市规则》第
3.13条
也规定了独立性的判断标准。


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力有效地履行职责并承诺恪守诚
信义务，勤勉尽职；
（九）本章程规定的其他条
件。

守诚信义务，勤勉尽职；
（十）（九）本章程规定的其他
条件。

10第一百四
十三条
……
（二）单独或者合并持有本行
已发行有表决权股份百分之一以
上的股东可以向董事会提出符合
条件的独立董事候选人；
……
……
（二）单独或者合并持有本行
已发行有表决权股份百分之一以上
的股东可以向董事会提出符合条件
的独立董事候选人；。已经提名董
事的股东不得再提名独立董事；
……
《商业银行公司治理指引》第
四十六条
独立董事提名及选举程序应当
遵循以下原则：
（一）商业银行应当在章程中
规定，董事会提名委员会、单独或
者合计持有商业银行发行的有表决
权股份总数百分之一以上股东可以
向董事会提出独立董事候选人，已
经提名董事的股东不得再提名独立
董事；
（二）被提名的独立董事候选
人应当由董事会提名委员会进行资
质审查，审查重点包括独立性、专
业知识、经验和能力等；
（三）独立董事的选聘应当主
要遵循市场原则。


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11第一百五
十七条
……
……
上述董事会职权范围内的事
项，应由董事会集体审议决定，但
在必要、合理、合法的情况下，董
事会可以授权董事长、行长行使部
分职权。授权的内容应当明确、具
体。董事会不得将法定由董事会行
使的职权授予董事长、行长行使。

《上市公司治理准则（
2018修
订）》第三十三条
董事会授权董事长在董事会闭
会期间行使董事会部分职权的，上
市公司应当在公司章程中明确规定
授权的原则和具体内容。上市公司
重大事项应当由董事会集体决策，
不得将法定由董事会行使的职权授
予董事长、总经理等行使。

12第一百七
十七条
董事会设办公室，负责股东大
会、董事会、董事会各专门委员会
会议的筹备、信息披露，以及董事
会、董事会各专门委员会的其他日
常事务。

董事会设办公室，负责股东大
会、董事会、董事会各专门委员会
会议的筹备、信息披露、股权事务，
以及董事会、董事会各专门委员会
的其他日常事务。

根据《商业银行股权管理暂行
办法》及本行实际修订。

13第一百七
十八条
董事会应制定董事会议事规
则，包括会议通知、召开方式、文
件准备、表决形式、提案机制、会
议记录及其签署、董事会授权规则
等，以确保董事会的工作效率和科
学决策，并报股东大会审议通过。

董事会应制定董事会议事规
则，包括会议通知、召开方式、文
件准备、表决形式、提案机制、会
议记录及其签署、董事会授权规则
等，以确保董事会的工作效率和科
学决策，并报股东大会审议通过。

董事会议事规则是本章程的附件。

《上市公司治理准则（
2018修
订）》第二十九条
上市公司应当制定董事会议事
规则，报股东大会批准，并列入公
司章程或者作为章程附件。


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14第一百八
十四条
……
各专门委员会设主任委员一
名，可视工作需要设副主任委员一
名。各专门委员会主任委员原则上
不宜兼任。审计委员会、薪酬委员
会、关联交易控制委员会应当由独
立董事担任主任委员；提名委员会
原则上由独立董事担任主任委员。

风险管理委员会主任委员应当具
有对各类风险进行判断与管理的
经验。

……
各专门委员会设主任委员一
名，可视工作需要设副主任委员一
名。各专门委员会主任委员原则上
不宜兼任。审计委员会、提名委员
会、薪酬委员会、关联交易控制委
员会应当由独立董事担任主任委
员；提名委员会原则上由独立董事
担任主任委员。审计委员会主任委
员应为会计专业人士。风险管理委
员会主任委员应当具有对各类风险
进行判断与管理的经验。

《上市公司章程指引（
2019修
订）》第一百零七条
……公司董事会设立审计委员
会，并根据需要设立【战略】、【提
名】、【薪酬与考核】等相关专门委
员会。专门委员会对董事会负责，
依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。

专门委员会成员全部由董事组成，
其中审计委员会、【提名委员会】、
【薪酬与考核委员会】中独立董事
占多数并担任召集人，审计委员会
的召集人为会计专业人士。董事会
负责制定专门委员会工作规程，规
范专门委员会的运作。

15第二百二
十四条
本行向外部监事支付报酬和
津贴，支付标准比照独立董事执
行。

本行向外部监事支付报酬和津
贴，支付标准由监事会提名委员会
比照独立董事执行。制订，经监事
会审议通过后，报股东大会批准。

《商业银行监事会工作指引》
第四十四条
监事的薪酬（或津贴）安排应
当由监事会提出，股东大会或股东
会审议确定。监事除在履职评价的
自评环节外，不应参与本人履职评

17



中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


价和薪酬（或津贴）相关的决定过
程。

专职股东监事的薪酬执行延期
支付制度。其绩效薪酬的
40%以上
应当采取延期支付方式，且延期支
付期限一般不少于
3年。

16第二百四
十三条
监事会应当制定监事会议事
规则，包括会议通知、召开方式、
文件准备、表决形式、提案机制、
会议记录及其签署等，明确监事会
的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策，并报
股东大会审议通过。

监事会应当制定监事会议事规
则，包括会议通知、召开方式、文
件准备、表决形式、提案机制、会
议记录及其签署等，明确监事会的
议事方式和表决程序，以确保监事
会的工作效率和科学决策，并报股
东大会审议通过。监事会议事规则
是本章程的附件。

《上市公司治理准则（
2018修
订）》第四十四条
监事选任程序、监事会议事规
则制定、监事会会议参照本准则对
董事、董事会的有关规定执行。职
工监事依照法律法规选举产生。

17第二百四
十八条
……
在本行控股股东、实际控制人
单位担任除董事以外的其他职务
的人员，不得担任本行的高级管理
人员。

……
在本行控股股东、实际控制人
单位担任除董事、监事以外的其他
行政职务的人员，不得担任本行的
高级管理人员。

《上市公司治理准则（
2018修
订）》第六十九条
上市公司人员应当独立于控股
股东。上市公司的高级管理人员在
控股股东不得担任除董事、监事以
外的其他行政职务。控股股东高级
管理人员兼任上市公司董事、监事

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


的，应当保证有足够的时间和精力
承担上市公司的工作。

18第二百七
十二条（新
增）
本行董事、监事和高级管理人
员因失去职位或者退休所获补偿应
当符合公平原则，不得损害本行合
法权益，不得进行利益输送。

1.《上市公司治理准则（
2018
修订）》第六十一条
上市公司章程或者相关合同中
涉及提前解除董事、监事和高级管
理人员任职的补偿内容应当符合公
平原则，不得损害上市公司合法权
益，不得进行利益输送。

2.综合考虑《到境外上市公司
章程必备条款》第一百二十八条、
一百二十九条，以及本行章程第二
百七十条、二百七十一条关于董事、
监事等因失去职位或者退休获得补
偿的相关规定。

19第二百九
十二条（原
第二百九
……
……
在遵守香港地区法律法规和证
券监管机构有关规定的前提下，对
于无人认领的
H股股息，本行可行
使没收权利，但该权利仅可在宣布
《香港上市规则》附录三
如获授予权力没收无人认领的
股息，该项权力只可在宣布股息日
期后
6年或
6年以后行使。


19


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


十一条）股息日期后六年或六年以后行使。

注：相关条款序号依据上述修订内容相应调整。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
2：

《中国光大银行股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

序号条文修订前修订后依据
1第一条为维护中国光大银行股份有
限公司（以下简称
“本行
”）、本行
股东和债权人的合法权益，规范本
行股东大会的组织和行为，根据
《中华人民共和国公司法》（以下
简称
“《公司法》
”）、《中华人民共
和国证券法》、《中华人民共和国商
业银行法》、《国务院关于股份有限
公司境外募集股份及上市的特别
规定》、《到境外上市公司章程必备
条款》、《上市公司股东大会规则》、
《中国光大银行股份有限公司章
程》（以下简称
“本行《章程》
”）
及其他有关法律、法规、规章、规
范性文件的规定，特制定本规则。

为维护中国光大银行股份有限
公司（以下简称
“本行
”）、本行股东
和债权人的合法权益，规范本行股
东大会的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称
“《公
司法》
”）、《中华人民共和国证券
法》、《中华人民共和国商业银行
法》、《国务院关于股份有限公司境
外募集股份及上市的特别规定》、
《到境外上市公司章程必备条款》、
《上市公司治理准则》、《上市公司
章程指引》、《商业银行公司治理指
引》、《上市公司股东大会规则》、《中
国光大银行股份有限公司章程》（以
下简称
“本行《章程》
”）及其他有
增加制定依据。


21


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


关法律、法规、规章、规范性文件
的规定，特制定本规则。

2第十八条单独或者合并持有本行百分
之三以上有表决权股份的股东，可
以在股东大会召开十日前提出临
时提案并书面提交董事会；董事会
应当在收到提案后两日内发出股
东大会补充通知，并将该临时提案
提交股东大会审议。临时提案的内
容应当属于股东大会职权范围，并
有明确议题和具体决议事项。

……
单独或者合并持有本行百分之
三以上有表决权股份的股东，可以
在股东大会召开十日十二个交易日
前提出临时提案并书面提交董事
会；董事会应当在收到提案后两日
内发出股东大会补充通知，并将该
临时提案提交股东大会审议。临时
提案的内容应当属于股东大会职权
范围，并有明确议题和具体决议事
项。

……
与本行《章程（
2018年第二次
修订稿）》第七十五条保持一致。

3第二十一条
……
股东大会将设置会场，以现场
会议形式召开。本行应在保证股东
大会合法、有效的前提下，通过各
种方式和途径，包括提供网络形式
的投票平台等现代信息技术手段，
为股东参加股东大会提供便利。股
东通过上述方式参加股东大会的，
……
发出股东大会通知后，无正当
理由，股东大会现场会议召开地点
不得变更。确需变更的，召集人应
当在现场会议召开日前至少两个交
易日公告并说明原因。

股东大会将设置会场，以现场
会议形式召开。本行应在保证股东
1.与本行《章程》同步进行修
订。

2.《上市公司股东大会规则
（2016年修订）》第二十条
公司应当在公司住所地或公司
章程规定的地点召开股东大会。股
东大会应当设置会场，以现场会议

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


视为出席。大会合法、有效的前提下，按照法
律、行政法规、中国证券监督管理
委员会（以下简称
“中国证监会
”）
或本行《章程》的规定，通过各种
方式和途径，包括提供网络形式的
投票平台等现代信息技术手段，为
股东参加股东大会提供便利。股东
通过上述方式参加股东大会的，视
为出席。

形式召开，并应当按照法律、行政
法规、中国证监会或公司章程的规
定，采用安全、经济、便捷的网络
和其他方式为股东参加股东大会提
供便利。股东通过上述方式参加股
东大会的，视为出席。股东可以亲
自出席股东大会并行使表决权，也
可以委托他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。

4第二十五条股东大会召开的会议通知发
出后，无正当理由，股东大会不应
延期或取消，股东大会通知中列明
的提案不应取消。一旦出现延期或
取消的情形，召集人应当在原定股
东大会召开日前至少两个工作日
公告并说明原因。

股东大会召开的会议通知发出
后，无正当理由，股东大会不应延
期或取消，股东大会通知中列明的
提案不应取消。一旦出现延期或取
消的情形，召集人应当在原定股东
大会召开日前至少两个工作日交易
日公告并说明原因。

与本行《章程（
2018年第二次
修订稿）》第七十五条保持一致。

5第三十五条出席会议人员的会议登记册
由本行负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名、身份证件号
出席会议人员的会议登记册由
本行负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名、身份证件号码、
参考同业公司章程的规定，并
结合本行工作实际修订。


23


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名
（或单位名称）等事项。

住所地址、持有或者代表有表决权
的股份数额、股份种类、被代理人
姓名（或单位名称）等事项。

6第四十九条有表决权的股东（包括股东代
理人）出席股东大会会议，以其所
代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份有一票表决权。

本行持有的本行股份没有表
决权，且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。

董事会、独立董事和符合相关
规定条件的股东可以征集股东投
票权。

有表决权的股东（包括股东代
理人）出席股东大会会议，以其所
代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份有一票表决权。

股东大会审议影响中小投资者
利益的重大事项时，本行对中小投
资者表决应当单独计票。单独计票
结果应当及时公开披露。

同一表决权只能选择通过现
场、网络或其他途径中的一种行使。

同一表决权出现重复表决的以第一
次表决结果为准。

本行持有的本行股份没有表决
权，且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。

董事会、独立董事和符合相关
规定条件的股东可以征集股东投票
与本行《章程（
2018年第二次
修订稿）》第九十六条保持一致。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


权。征集股东投票权应当向被征集
人充分披露具体投票意向等信息。

禁止以有偿或者变相有偿的方式征
集股东投票权。本行不得对征集投
票权提出最低持股比例限制。

7第五十二条
……
股东大会就选举董事、监事进
行表决时，根据股东大会的决议，
可以实行累积投票制。

……
股东大会就选举董事、监事进
行表决时，根据股东大会的决议，
可以实行累积投票制。若本行单一
股东及其一致行动人拥有权益的股
份比例达到
30％及以上，股东大会
选举董事、监事应当采用累积投票
制。

1.《上市公司治理准则（
2018
修订）》第十七条
董事、监事的选举，应当充分
反映中小股东意见。股东大会在董
事、监事选举中应当积极推行累积
投票制。单一股东及其一致行动人
拥有权益的股份比例在
30％及以上
的上市公司，应当采用累积投票
制。

……
2.参考同业相关规定。

8第五十三条前条所称累积投票制是指股东
大会选举董事或者监事时，每一股
份拥有与应选董事或者监事人数
相同的表决权，股东拥有的表决权
可以集中使用。

前条所称累积投票制是指股东
大会选举董事或者监事时，每一股
份拥有与应选董事或者监事人数相
同的表决权，股东拥有的表决权可
以集中使用。除法律、行政法规和
1.《上市公司治理准则（
2018
修订）》第十七条
……采用累积投票制的上市公
司应当在公司章程中规定实施细
则。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


规章、本行股票上市地上市规则另
有规定外，累积投票制的规则如下：
（一）采用累积投票制选举董
事、监事的，应当按独立董事、非
独立董事、监事分为不同的议案组
分别列示候选人提交股东大会表
决；
（二）出席股东大会的股东，
对于采用累积投票制的议案，每持
有一股即拥有与每个议案组下应选
董事或者监事人数相同的选举票
数；
（三）股东拥有的选举票数，
可以集中投给一名候选人，也可以
投给数名候选人。股东应以每个议
案组的选举票数为限进行投票。

2.上交所《上市公司股东大会
网络投票实施细则（
2015年修订）》
第十一条
上市公司采用累积投票制选举
董事、监事的，应当在股东大会召
开通知公告中按下列议案组分别列
示候选人，并提交表决：（一）非独
立董事候选人；（二）独立董事候选
人；（三）监事候选人。

第二十三条
出席股东大会的股东，对于采
用累积投票制的议案，每持有一股
即拥有与每个议案组下应选董事或
者监事人数相同的选举票数。股东
拥有的选举票数，可以集中投给一
名候选人，也可以投给数名候选
人。

……
3.参考同业相关规定。


26


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


9第五十六条股东大会采取记名方式投票
表决。

同一表决权只能选择现场、网
络或其他途径中的一种行使。同一
表决权出现重复表决的以第一次
表决结果为准。

股东大会采取记名方式投票表
决。

同一表决权只能选择现场、网
络或其他途径中的一种行使。同一
表决权出现重复表决的以第一次表
决结果为准。

将本条第二款移至第四十九条
第三款。

10第七十九条法律、法规、规章、规范性文
件及本行《章程》规定由股东大会
决定的事项，应由股东大会审议决
定，但在必要、合理、合法的情况
下，股东大会可以授权董事会决
定。授权的内容应当明确、具体。

有关授权办法另行制定。

法律、法规、规章、规范性文
件及本行《章程》规定由股东大会
决定的事项，应由股东大会审议决
定，但在必要、合理、合法的情况
下，股东大会可以授权董事会决定。

授权的内容应当明确、具体。股东
大会不得将法定由股东大会行使的
职权授予董事会行使。有关授权办
法另行制定。

与本行《章程》同步进行修订。

11第八十三条除非特别说明，本规则所用的
术语与本行《章程》中该等术语的
含义相同。

本规则为本行《章程》的附件。

除非特别说明，本规则所用的术语
与本行《章程》中该等术语的含义
相同。

《上市公司治理准则（
2018修
订）》第十二条
上市公司应当在公司章程中规
定股东大会的召集、召开和表决等
程序。上市公司应当制定股东大会

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


议事规则，并列入公司章程或者作
为章程附件。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
3：

《中国光大银行股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

序号条文修订前修订后依据
1第一条为建立完善的公司治理结构，
规范中国光大银行股份有限公司
（以下简称
“本行
”）董事会的决策
行为，保障董事会决策合法化、科
学化、制度化，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称
“《公司
法》
”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称
“《证券法》
”）、《中华
人民共和国商业银行法》、《国务院
关于股份有限公司境外募集股份
及上市的特别规定》、《到境外上市
公司章程必备条款》、《中国光大银
行股份有限公司章程》（以下简称
“本行《章程》
”）及其他有关法律、
法规、规章和规范性文件的规定，
为建立完善的公司治理结构，
规范中国光大银行股份有限公司
（以下简称
“本行
”）董事会的决策
行为，保障董事会决策合法化、科
学化、制度化，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称
“《公司
法》
”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称
“《证券法》
”）、《中华
人民共和国商业银行法》、《国务院
关于股份有限公司境外募集股份及
上市的特别规定》、《到境外上市公
司章程必备条款》、《上市公司治理
准则》、《上市公司章程指引》、《商
业银行公司治理指引》、《中国光大
银行股份有限公司章程》（以下简称
增加制定依据。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


特制定本规则。

“本行《章程》
”）及其他有关法律、
法规、规章和规范性文件的规定，
特制定本规则。

2第四条本行董事会下设战略委员会、
审计委员会、风险管理委员会、关
联交易控制委员会、提名委员会和
薪酬委员会。本行可根据需要设立
其他专门委员会。

……
各专门委员会设主任委员一
名，可视工作需要设副主任委员一
名。各专门委员会主任委员原则上
不宜兼任。审计委员会、提名委员
会、薪酬委员会、关联交易控制委
员会应当由独立董事担任主任委
员。风险管理委员会主任委员应当
具有对各类风险进行判断与管理
的经验。

本行董事会下设战略委员会、
审计委员会、风险管理委员会、关
联交易控制委员会、提名委员会和、
薪酬委员会、普惠金融发展和消费
者权益保护委员会。本行董事会可
根据需要设立其他专门委员会，或
对已设立的专门委员会进行调整
（主要包括撤并、分拆、更名、职
责调整等事项）。

……
各专门委员会设主任委员一
名，可视工作需要设副主任委员一
名。各专门委员会主任委员原则上
不宜兼任。审计委员会、提名委员
会、薪酬委员会、关联交易控制委
员会应当由独立董事担任主任委
员。审计委员会主任委员应为会计
专业人士。风险管理委员会主任委
与本行《章程（
2018年第二次
修订稿）》第一百八十四条保持一
致，并与本次《章程》修订同步进
行相应修订。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


员应当具有对各类风险进行判断与
管理的经验。

3第六条董事会设办公室，协助董事会
秘书办理股东大会、董事会、董事
会各专门委员会会议的筹备、信息
披露、投资者关系管理工作，以及
董事会、董事会各专门委员会的其
他日常事务。

董事会设办公室，协助董事会
秘书办理股东大会、董事会、董事
会各专门委员会会议的筹备、信息
披露、股权事务投资者关系管理工
作，以及董事会、董事会各专门委
员会的其他日常事务。

根据《商业银行股权管理暂行
办法》及本行实际修订。

4第七条
……
……
上述董事会职权范围内的事
项，应由董事会集体审议决定，但
在必要、合理、合法的情况下，董
事会可以授权董事长、行长行使部
分职权。授权的内容应当明确、具
体。董事会不得将法定由董事会行
使的职权授予董事长、行长行使。

与本行《章程》同步进行修订。

5第八条
（新增）
董事会决策本行重大问题，应
事先听取党委的意见。

与本行《章程（
2018年第二次
修订稿）》第一百五十八条规定保持
一致。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


6第十一条
（新增）
本行董事会承担股权事务管理
的最终责任。本行董事长是处理股
权事务的第一责任人。董事会秘书
协助董事长工作，是处理股权事务
的直接责任人。董事长和董事会秘
书应当忠实、诚信、勤勉地履行职
责。

本行董事会每年对主要股东资
质情况、履行承诺事项情况、落实
本行《章程》或协议条款情况以及
遵守法律法规、监管规定情况进行
评估，并及时将评估报告报送中国
银保监会。

根据《商业银行股权管理暂行
办法》及本行实际，并参考同业规
定修订。

7第十八条
（原第十六
条）
董事会至少每季度召开一次
定期会议，由董事长召集，于会议
召开十四日前书面通知全体董事。

……
董事会至少每季度召开一次定
期会议，由董事长召集，于会议召
开十四日前书面通知全体董事。董
事长应至少每年与独立董事举行一
次没有其他董事出席的会议。

……
《香港上市规则》附录十四《企
业管治守则》及《企业管治报告》
第
A.2.7条
主席应至少每年与独立非执行
董事举行一次没有其他董事出席的
会议。

8第六十二条除非特别说明，本规则所用的
术语与本行《章程》中该等术语的
本规则为本行《章程》的附件。

除非特别说明，本规则所用的术语
《上市公司治理准则（
2018修
订）》第二十九条

32



中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


（原第六十
条）
含义相同。与本行《章程》中该等术语的含义
相同。

上市公司应当制定董事会议事
规则，报股东大会批准，并列入公
司章程或者作为章程附件。


注：相关条款序号依据上述修订内容相应调整。


33


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
5：

《中国光大银行股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

序号条文修订前修订后依据
1第一条为了规范中国光大银行股份
有限公司（以下简称
“本行
”）监
事会的监督、决策行为，完善监督
机制，正确履行监督职责，促进公
司治理机制建设，维护本行及股东
的正当权益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称
“《公司
法》
”）、《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国商业银行法》、
《国务院关于股份有限公司境外
募集股份及上市的特别规定》、《到
境外上市公司章程必备条款》、《中
国光大银行股份有限公司章程》
（以下简称
“本行《章程》
”）及其
他有关法律、法规、规章和规范性
文件的规定，特制定本规则。

为了规范中国光大银行股份有
限公司（以下简称
“本行
”）监事会
的监督、决策行为，完善监督机制，
正确履行监督职责，促进公司治理
机制建设，维护本行及股东的正当
权益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称
“《公司法》
”）、《中
华人民共和国证券法》、《中华人民
共和国商业银行法》、《国务院关于
股份有限公司境外募集股份及上市
的特别规定》、《到境外上市公司章
程必备条款》、《上市公司治理准
则》、《上市公司章程指引》、《商业
银行公司治理指引》、《中国光大银
行股份有限公司章程》（以下简称
“本行《章程》
”）及其他有关法律、
增加制定依据。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


法规、规章和规范性文件的规定，
特制定本规则。

2第二十七条监事会会议原则上不得审议
未在会议通知中列明的提案。特殊
情况下需增加新的提案时，应在会
议召开三日前将该新增提案以书
面形式送达全体监事。在取得全体
监事半数以上书面同意的情况下，
方可将该新增提案提交监事会会
议审议。

监事会会议原则上不得审议未
在会议通知中列明的提案。特殊情
况下需增加新的提案时，应在会议
召开三日前将该新增提案以书面形
式送达全体监事。在取得全体监事
半数以上书面同意的情况下，方可
将该新增提案提交监事会会议审
议。

监事会会议的书面会议通知发
出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消
会议提案的，应当在原定会议召开
日之前三日发出书面变更通知，说
明情况和新提案的有关内容及相关
材料。不足三日的，会议日期应当
相应顺延或者取得全体与会监事的
认可后按期召开。

根据本行实际情况进行修订。

3第五十条除非特别说明，本规则所用的
术语与本行《章程》中该等术语的
本规则为本行《章程》的附件。

除非特别说明，本规则所用的术语
《上市公司治理准则（
2018修
订）》第四十四条

35


中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


含义相同。与本行《章程》中该等术语的含义
相同。

监事选任程序、监事会议事规
则制定、监事会会议参照本准则对
董事、董事会的有关规定执行。

第二十九条
上市公司应当制定董事会议事
规则，报股东大会批准，并列入公
司章程或者作为章程附件。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


议案
2：

关于选举李引泉先生为中国光大银行股份有限公司
第八届董事会独立董事的议案


各位股东：

根据《公司法》等法律法规和《公司章程》有关规定，本
行董事会提名李引泉先生为本行第八届董事会独立董事候选人。

根据工作程序，本行董事会已对李引泉先生的独立董事任职资
格和条件进行了初步审核，认为李引泉先生符合相关法律法规
及本行《章程》对独立董事任职资格的要求，现向股东大会提
出选举李引泉先生为本行独立董事的建议。


根据本行《章程》的规定，李引泉先生的独立董事职务将
自本行股东大会选举其为独立董事且其任职资格获得中国银保
监会核准之日起生效。在李引泉先生的独立董事任职资格获得
中国银保监会核准之前，霍霭玲女士继续履行其作为本行独立
董事的职责。


以上议案已经本行第八届董事会第八次会议审议通过,现
提请股东大会审议。


附件：1、独立董事候选人声明

2、独立董事提名人声明

3、李引泉先生简历

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
1：

中国光大银行股份有限公司
独立董事候选人声明


本人李引泉，已充分了解并同意由提名人中国光大银行股
份有限公司董事会提名委员会提名为中国光大银行股份有限公
司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独
立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中国光大银行
股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、
经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及
相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参
加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独
立董事资格证书。


二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的
要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、
独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关

于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲

属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要
社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、
配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份
1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份
5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提
供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构
的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合
伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业
具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，
或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高
级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。


四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实
不符。


五、包括中国光大银行股份有限公司在内，本人兼任独立
董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在中国光大银行股
份有限公司连续任职未超过六年。


本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求。


本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整
和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出
虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认
本人的任职资格和独立性。


本人承诺：在担任中国光大银行股份有限公司独立董事期
间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受
公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位
或个人的影响。


本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情
形的，本人将自出现该等情形之日起
30日内辞去独立董事职务。

特此声明。


声明人：李引泉
二〇一九年十二月五日

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
2：

中国光大银行股份有限公司
独立董事提名人声明


提名人中国光大银行股份有限公司董事会提名委员会，现
提名李引泉先生为中国光大银行股份有限公司第八届董事会独
立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、
工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任中国光
大银行股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独
立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职
资格，与中国光大银行股份有限公司之间不存在任何影响其独
立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法
律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、
经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提
名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训
并取得独立董事资格证书。


二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规
章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反

腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关

于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲

属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要
社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、
配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份
1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份
5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提
供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构
的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合
伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业
具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，
或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高
级管理人员；

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司

董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实
不符。


五、包括中国光大银行股份有限公司在内，被提名人兼任
独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在中国光
大银行股份有限公司连续任职未超过六年。


本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司独立董事备
案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确
认符合要求。


本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚
假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致
的后果。


特此声明。


提名人：中国光大银行股份有限公司董事会提名委员会
二〇一九年十二月五日

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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


附件
3：

李引泉先生简历


现任招商局资本投资有限责任公司董事，兼任通用环球医疗
集团有限公司独立董事、万城控股有限公司独立董事、沪港联合
控股有限公司独立董事、金茂源环保控股有限公司独立董事。曾
任中国农业银行国际业务部总经理助理、副总经理级干部、纽约
分行筹备组负责人、人事教育部副主任、香港分行副总经理，招
商局集团有限公司计划财务部总经理、财务总监、副总裁、总会
计师，招商局资本投资有限责任公司总经理、CEO、董事长。曾
兼任招商局国际有限公司执行董事，招商银行股份有限公司非执
行董事，招商局能源运输股份有限公司执行董事，招商局中国基
金有限公司执行董事。毕业于中国人民银行研究生部，获经济学
硕士学位，后获意大利菲纳菲科学院金融发展学硕士学位。高级
经济师。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


议案
3：

关于调整中国光大银行股份有限公司
独立董事薪酬标准的议案


各位股东：

根据工作需要，现就本行独立董事薪酬标准提出以下调整
建议：

一、基本薪酬由
28万元人民币/人/年提高至
30万元人民
币/人/年（税前）；专门委员会主任津贴由
3万元人民币/个/年
提高至
4万元人民币/个/年（税前），委员津贴由
2万元人民币
/个/年提高至
3万元人民币/个/年（税前）。出任多个委员会主
任或委员的，可累计计算。详见下表：

基本薪酬主任委员津贴委员津贴
（万元
/人
/年）（万元
/个
/年）（万元
/个
/年）
现行标准
28
3
2
调整后标准
30
4
3

二、以上薪酬标准自
2020年度起执行。


以上议案已经本行第八届董事会第八次会议审议通过,现提
请股东大会审议。


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中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件


议案
4：

关于调整中国光大银行股份有限公司
外部监事薪酬标准的议案


各位股东：

根据工作需要，现就本行外部监事薪酬标准提出以下调整
建议：

一、基本薪酬由
25万元人民币/人/年提高至
27万元人民
币/人/年（税前）；专门委员会主任津贴由
3万元人民币/个/年
提高至
4万元人民币/个/年（税前），委员津贴由
2万元人民币
/个/年提高至
3万元人民币/个/年（税前）。出任多个委员会主
任或委员的，可累计计算。详见下表：

基本薪酬
（万元
/人
/年）
主任委员津贴
（万元
/个
/年）
委员津贴
（万元
/个
/年）
现行标准
25
3
2
调整后标准
27
4
3


二、以上薪酬标准自
2020年度起执行。


以上议案已经本行第八届监事会第四次会议审议通过,现提
请股东大会审议。


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