嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年9月30日更新)查看PDF原文

嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说

明书

(2019年9月30日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实黄金证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据 2011 年 5 月 31 日中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准嘉实黄金证券投资基金（LOF）

募集的批复》）（证监许可〔2011〕839 号）和 2011 年 6 月 15 日《关于嘉实黄金证券投资

基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]376 号）核准进行募集。本基金类

型为上市契约型开放式。本基金基金合同于 2011 年 8 月 4 日正式生效，自该日起本基金管

理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实黄金证券投资基金（LOF）招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书 不一致的， 以本招募说明书为准。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明 书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和 收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于基金中的基金 ，在拟投 资对象资产数量和资 产规模允许的条件下 ，投资于跟踪黄金价格或黄金价格 指数的公募 基金的比例不低于本 基金资产净值的 80%， 其中投资于有实物黄金支持的（Backed by physical gold）交易所交易基金的比例不低于上述黄金基金投资资产的 80%,因此，本基金投资于有实物黄金支持的公募基金的比例可低至 64%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的 各类风险。投资本基金 可能遇到的主要风险包括：黄金价格下跌的风险：黄金 价格走势是 影响本基金业绩表现的 最重要的因素，黄金 价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌；跟踪误差和累计偏离度不能正确反映基金跟踪效果的风险：由

于国际黄金报价的连续性及我国 QDII 特定估值方法等原因，投资者以本基金的基金净值计算的跟踪误差和累计偏离 度可能不能 正确反映其跟踪效果； 海外投资面临的国别地区市场风险、政府管制风险、监 管风险、政 治风险、流动性风险、 汇率风险、利率风险；衍生品风险：为回避汇率风险和有 效管理，本 基金有可能投资衍生 工具，从而引发的风险；等等。本基金主要投资于黄金基 金，并不代 表本基金可以保本或保 证收益，基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买 者自负”原 则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金于2012年 2月10日在深圳证券交易所上市交易。在上市交易期间，如继续接受

申购可能导致本基金突破 国家外汇局 批准的外汇额度，本基 金将暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波 动。当本基 金因外汇额度原因暂停 申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家 外汇局批准 基金管理人新增外汇额 度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本 基金二级市 场价格出现较大波动。 本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

过往业绩并不预示其未来 表现。基 金管理人所管理的其 它基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了“基金管理人”中基金经理信息。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、风险提示......11

四、基金的投资...... 19

五、基金的业绩...... 37

六、基金管理人...... 39

七、基金的募集...... 49

八、基金合同的生效...... 52

九、基金份额的上市交易...... 53

十、基金份额的申购、赎回...... 55

十一、基金的费用与税收...... 67

十二、基金的财产...... 69

十三、基金资产的估值...... 71

十四、基金的收益分配...... 76

十五、基金的会计和审计...... 78

十六、基金的信息披露...... 79

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 84

十八、基金托管人...... 87

十九、境外托管人...... 91

二十、相关服务机构...... 92

二十一、基金合同的内容摘要......118

二十二、基金托管协议的内容摘要......138

二十三、对基金份额持有人的服务......154

二十四、其他应披露事项......156

二十五、招募说明书存放及查阅方式......157

二十六、备查文件......158

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》) 《公开

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