【监管火力全开！7月已有12张罚单砸向私募 知名机构也中招】私募监管旋风雷厉风行，进入7月，地方证监局已经发布了12张罚单，针对辖区内的问题私募机构。（中国基金报）

　　私募监管旋风雷厉风行，进入7月，地方证监局已经发布了12张罚单，针对辖区内的问题私募机构。

　　比如深圳证监局对红树基金一口气发出4张罚单，公开谴责，因为其情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益，要求公司及高管做好风险处置。还有知名机构、曾经挂牌新三板的达仁投资也收到警示函，也有私募出现基金滚动发行、分离定价的违法违规行为，私募内幕交易亏损，都受到监管处罚。

　　一家私募连接4张罚单监管公开谴责、要求做好风险处置

　　7月7日，深圳证监局一口气开出了4张监管罚单，全部是针对同一家机构，分别是深圳红树股权投资基金管理有限公司及其高管任重伊、刘全、梁彬。

　　深圳证监局表示，红树基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形。这些行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款和第十二条、第十四条、第十五条的相关规定。

　　要知道私募基金监管的法律法规，对买私募基金的合格投资者是有严格要求的，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于1000万元的单位；(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　而这家红树基金在销售私募产品过程中，并不合规，不仅向不符合要求的投资者推荐、销售，还承诺最低收益。

　　从深圳证监局开的罚单的措辞，就知道这家私募机构的问题的严重性。深圳证监局表示，红树基金的上述违规行为发生在2013年至2019年间，情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益。

　　基金君去查了一下，红树基金成立于2013年9月2日，注册资本3000万，公司大股东是自然人梁彬，持股92%，还有任重伊持有8%，法定代表人是刘全。跟红树基金关联的是华汇财富的平台，两家公司高管有关联，公开资料也显示，任重伊是华汇财富的创始人、CEO。红树基金出现经营异常情况，今年4月被列入经营异常机构名录，因为通过登记的住所或经营场所无法联系。

　　从罚单可以看出，刘全自2016年11月18日起任公司法定代表人、执行董事兼总经理，梁彬自2013年9月至2016年11月任公司法定代表人、执行董事、总经理，而任重伊是公司的监事，他们对红树基金的违规行为负有直接责任。

　　深圳证监局对红树基金及其高管采取行政监管措施，通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对其予以公开谴责。

　　同时要求公司及高管，应当在收到本监管措施决定后，立即协调组织公司开展整改规范工作，全面清理核查公司基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行好基金管理人主要负责人员的义务和责任，全力做好相关风险化解和处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。如拒不配合监管，未按要求组织公司进行整改或妥善处理相关风险，证监局将进一步对其采取惩戒措施。

　　承诺最低收益私募被开罚单知名机构达仁投资收警示函

　　7月，深圳证监局也对深圳市誉德财富管理有限公司及其总经理卢成旺开出罚单，出具警示函，采取责令改正措施。主要问题是，该私募在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况，违反了《私募管理办法》第八条第一款和第十五条的相关规定。

　　证监局也要求该私募，立即开展整改规范工作，切实履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。

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